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凯发娱乐投注平台 华安证券董监高密集调整 合规与风控高管空缺

时间:2019-12-24 15:03:38   来源 : 真人老虎机下载

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8月28日,华安证券发布《2018 年第一次临时股东大会决议公告》,此前董事会提名陈蓓为公司董事、提名徐强为公司监事的议案均获通过。这意味着,华安证券又有两名高层人事变动落地。

自华安证券原董事长李工因上级组织调动,赴任国元集团党委书记、董事长后,华安证券原总经理章宏韬被推举接任董事长一职。随后,华安证券出现了一系列的人事变动,除上述人事调整外,据《中国经营报》记者统计,还有总经理、副总经理、总经理助理、合规总监、监事会主席等重要管理层、监事会职位的变动。

与此同时,华安证券还进行了公司内部组织架构的调整,从议案内容看,授权公司经理层对各部门的部门名称、工作职责、岗位及编制进行相应调整,改革力度颇大。

11项董、监、高变动

从时间线上来看,2017年年末,华安证券换帅,时任总经理一职的章宏韬被推举为董事长,并代任总经理。这一安排,被业内认为是“稳定大局”的举措。

在此之后,虽然总经理一职一度悬空,但董、监、高的变动却悄然推进。

2018年3月初,华安证券首席风险官王军因个人原因辞任,随后时任合规总监、合规管理部总经理的张建群受命兼任首席风险官一职。同期,监事魏李翔因工作变动原因亦递交书面辞职报告。

三桩人事交替拉开了华安证券高层调整的序幕。2018年4月,华安证券通过了职业经理人制度文件的调整,并同期公告面向全国市场化方式选聘总经理。两个月后,总经理人选落地,曾负责经纪、投行业务的华安证券“老将”杨爱民接棒。

但人事变动尚未结束,2018年8月又一轮密集的人事变动出炉。

时任华安证券监事会主席的杨军、时任华安证券副总经理的徐强以及时任合规总监、首席风险官的张建群相继因为工作变动等辞去职务。同时,时任安徽省投资集团控股有限公司(以下简称“安徽省投”)副总经理、董事会秘书的姚卫东获得授命,出任华安证券监事一职。董事会秘书赵万利被授任公司副总经理职务,并继续担任董事会秘书职务,财务总监龚胜昔被授任公司副总经理职务,上述辞任合规总监、首席风险官的张建群被授任副总经理职务。资产管理总部总经理唐泳拟任总经理助理。

据此统计,截至8月28日,自华安证券董事长人事调整后,共有11项董监高人事变动。

而从岗位变动来看,监事会中监事会主席及一名监事离任,徐强和姚卫东虽被任命为监事,但监事会主席尚需要再推举。其会否从新任的监事中诞生,尚不可知。但从原监事会主席、在华安有限时期就供职的杨军履历进行对比,目前有华安证券一线工作经历的徐强和有安徽省投履历的姚卫东受到更多关注。

与此同时,因张建群的职务变动,合规总监、首席风险官一职的人事安排也再次悬空,目前由华安证券董事长章宏韬代为履行职务,但代任期按要求不能超过6个月。也就是说,华安证券的高层人事调整尚未结束。未来还有至少两项人事选举、安排的预期存在。

职业经理人试点

虽然自换帅后,华安证券高层人事调整较为密集,但有较为明确的逻辑可寻。

以外部监事、外部董事的调整来看,其共有两起,其中原监事魏李翔的离任和姚卫东的继任,属于股东监事调整。从其履历来看,魏李翔彼时为安徽省投总经济师,而继任者姚卫东亦有安徽省投背景。此外,2017年华安证券有两名董事由于年龄原因辞任,也均有安徽相关地方干部如副市长等任职履历。而如今选举通过的继任者,陈蓓有安徽省纪委任职履历,其也曾任华安证券党委副书记、纪委书记。

从内部人士调整来看,华安证券原副总经理徐强进入监事会,原合规总监张建群升任副总经理,与此同时在董事会秘书、财务总监相应职位上的高管亦授任副总经理一职。对此,华安证券方面就近期多起高层人事变动向记者提及,“公司此次高层人事变动是在公司职业经理人实施方案的指导下进行的人员调整。有利于进一步完善公司法人治理结构,实现经营层责任权利统一,有利于进一步提升公司的经营活力和市场竞争力,从而更有利于促进经营目标的实现。”

而该人士提及的职业经理人实施方案,实际上是根据安徽省委、省政府决策部署,华安证券推进的职业经理人制度试点工作。根据该方案,华安证券拟定了职业经理人聘任协议,以市场化公开方式选聘了1名总经理,通过岗位转任、内部遴选等产生5名副总经理,形成“1+5”的职业经理人团队。

目前,华安证券是安徽省首家实施职业经理人制度的省属企业。目前,经过上述三名副总经理的新任命和原副总经理徐峰、方立彬的继任,华安证券“1+5”的职业经理人团队已经形成。

问题导向

在上述人事密集安排的背后,一则容易被遗漏的公告似乎可以从更深入的角度来解释华安证券的战略意图。

8月17日,董事会确定上述聘任多位高管决议的同时,也通过了《关于调整公司内部组织架构的议案》。从该议案的内容来看,会议同意调整公司组织架构,并根据公司组织架构调整需要,授权公司经理层对各部门的部门名称、工作职责、岗位及编制进行相应调整。

北京金融街投资(集团)有限公司总经济师陈广垒提及,“影响组织架构变迁的内部因素主要包括两个方面:一是发展战略,例如当证券公司对更多依赖经纪业务、投资银行或证券投资等业务时,往往采用不同形式的事业部制结构。二是经营层尤其是法定代表人的性格和能力等自然生理禀赋,这直接影响到管理的幅度和深度。此外,企业文化等也在一定程度上影响到公司组织架构选择。例如,证券公司在业绩考核上的高激励特征引导采用更为‘狼性’或激进的企业文化,如投资银行和资产管理业务等。”

而华安证券究竟将如何调整,截至目前,尚未得到确切的消息。不过上述华安证券方面人士提及,“公司组织架构此次调整将秉承问题导向、精简高效、协调相符、实事求是的原则。具体调整情况请关注公司后期在指定媒体上发布的相关公告。”

此外,该人士从另一方面也告诉记者,“公司组织架构调整是公司正常经营管理工作和落实公司发展战略的客观需要,是在分析借鉴同行业组织结构设置的经验和做法的基础上、结合公司战略发展目标和实际情况提出的,目的在于通过组织架构调整,反映公司战略方向和阶段性工作规划,实现资源优化配置,提高业务协同效果和沟通效率。”

上述组织架构调整的决议落地恰逢中报披露期,最新数据显示,2018年上半年华安证券完成营收8.1亿元,归属于母公司所有者的净利润2.45亿元。该组数据均较去年同期有较大幅度下滑,不同横向比较上市券商当期数据可以看到,行业整体呈现走弱趋势。而在大势承压的情况下,公司上半年实现经纪业务收入3.52亿元,信用交易业务3.59亿元,期货经纪业务1.03亿元,资产管理业务0.32亿元,投行业务0.26亿元,自营业务0.21亿元,这其中虽然经纪、资管、投行、自营均因为市场行情和新政策收紧的影响而出现与行业趋同的下降态势,但华安证券的信用交易业务和期货经纪业务有所上升,尤其是期货经纪业务异军突起。

考虑到在上述组织架构调整议案中提到的授权公司经理层可对各部门相应调整,让新的人事调整背后多了更多期待。除今年6月到任的总经理杨爱民本就分管华安证券投行条线外,新任总经理助理唐泳正是资管条线的负责人,最新任命的三位副总经理中,除分别兼任董事会秘书一职、财务总监一职的赵万利、龚胜昔外,张建群还曾任安徽证监局期货处副处长。这让市场平添不少想象。

未来华安证券将如何调整,记者将持续跟踪报道。

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